Die Londoner Filiale der Macquarie Bank wurde von der britischen Finanzaufsicht mit einer Geldstrafe von 13 Millionen Pfund belegt, weil sie „schwerwiegende Versäumnisse“ begangen hatte, die es einem ihrer Junior-Händler ermöglichten, über einen Zeitraum von 20 Monaten mehr als 400 fiktive Geschäfte zu verzeichnen.
Dies teilt die dänische Finanzaufsichtsbehörde mit dass Travis Klein, seit August 2017 ein Händler im Londoner Metall- und Massenhandelsbüro der australischen Investmentbank, die fiktiven Geschäfte versteckt hatte, um seine Handelsverluste zwischen Juni 2020 und Februar 2022 zu verbergen.
Die fiktiven Geschäfte seien aufgrund „erheblicher Schwachstellen“ in den Systemen und Kontrollen der Macquarie Bank, auf die das Unternehmen bereits zuvor aufmerksam gemacht worden sei, nicht früher entdeckt worden, so die Finanzaufsichtsbehörde. Obwohl die Bank diese Schwachstellen kannte, versäumte sie es, wirksame und zeitnahe Pläne zu deren Behebung aufzustellen, so die FCA.
Dadurch konnte Klein, ein relativ junger Händler, drei wichtige interne Kontrollen mehr als 20 Monate lang umgehen. Die FCA hat ihn aus dem Finanzsektor verbannt, weil er unehrlich und ohne Integrität gehandelt hat; Es hätte ihm außerdem eine Geldstrafe von 72.000 Pfund auferlegt, wenn sein Antrag auf eine schwere finanzielle Härte nicht genehmigt worden wäre.
Die Abwicklung der fiktiven Geschäfte kostete Macquarie schätzungsweise 57,8 Millionen US-Dollar (46 Millionen Pfund), hatte jedoch keine Auswirkungen auf die Kunden oder den Markt im Allgemeinen. Die FCA behauptet, wenn die Bank schneller gehandelt hätte, um die Lücken in ihren Systemen und Kontrollen zu schließen, hätte sie diese Kosten deutlich reduzieren oder ganz vermeiden können.
Steve Smart, gemeinsamer Geschäftsführer für Durchsetzung und Marktüberwachung, sagte: „Dies sollte denjenigen, die wir regulieren, als Beispiel dienen; Risiken können von innen kommen. Sie benötigen die richtigen Systeme, um sie zu erkennen, damit sie frühzeitig angegangen werden können.“
Macquarie gab an, Kleins unerlaubten Handel im Februar 2022 entdeckt und den zuständigen Aufsichtsbehörden gemeldet zu haben. Der Händler wurde inzwischen entlassen.
Die Bank sagte: „Der unerlaubte Handel betraf nur eine Einzelperson. Der unerlaubte Handel hatte keine Auswirkungen auf Kunden oder den Markt und Macquarie oder eine andere Partei haben aus der Aktivität keinen finanziellen Vorteil oder Gewinn direkt gezogen.“
Macquarie sagte, man nehme diese Angelegenheit „sehr ernst“ und fügte hinzu: „Wir haben erhebliche Ressourcen darauf verwendet, die aus dem Vorfall gewonnenen Erkenntnisse zu verarbeiten, und als Reaktion auf den Vorfall eine Reihe von Verbesserungen an unserer Kontrollumgebung umgesetzt.“
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Macquarie wäre mit einer Geldstrafe von 18,6 Millionen Pfund belegt worden, wenn das Unternehmen nicht mit der Financial Conduct Authority kooperiert hätte.
Die FCA steht zunehmend unter Reformdruck. Es wurde als „bestenfalls inkompetent, schlimmstenfalls unehrlich“ beschrieben. in einem vernichtenden Bericht von Abgeordneten und Lords, der eine umfassende Überarbeitung der Finanzaufsicht forderte.
